小米生态链审核所需文件/证件清单-社会责任部分
| 序号 | 项目与内容 | 需要原件 | 提供 |
| 是 否 不适用 | |||
| 企业概况部分 | |||
| 1 | 营业执照 | 是 | □ □ □ |
| 2 | 组织架构图 | □ □ □ | |
| 3 | 厂区/厂房平面图（覆盖所有审核范围）（请审核前打印一份用于现场评审） | □ □ □ | |
| 4 | 生产工序流程图 | □ □ □ | |
| 5 | 产权证明：房产证或租赁合同（覆盖所有审核范围） | 是 | □ □ □ |
| 组织治理、环境与社会责任部分 | |||
| 6 | 管理体系认证证书（如有）如ISO14001,ISO9001，ISO45001证书 | 是 | □ □ □ |
| 7 | 质量、环境、职业健康等管理手册、程序文件、方针 | □ □ □ | |
| 8 | 生产许可（如有）强制性产品认证、卫生许可证、印刷经营许可证等 | 是 | □ □ □ |
| 9 | 产品认证文件；如CCC,CE,节能产品认证等； | 是 | □ □ □ |
| 10 | 法律事务管理程序及记录 | □ □ □ | |
| 11 | 社区公益管理程序及记录 | □ □ □ | |
| 12 | 知识产权管理程序及记录 | □ □ □ | |
| 13 | 业务连续性管理程序及记录 | □ □ □ | |
| 人事行政管理部分 | |||
| 14 | 员工手册、厂纪厂规及处罚记录、宿舍规章制度 | □ □ □ | |
| 15 | 招工指引/程序 | □ □ □ | |
| 16 | 花名册(所有员工)、人事档案/员工入厂登记 | □ □ □ | |
| 17 | 劳动合同和补充合同(所有员工，含派遣工，学生工等) | □ □ □ | |
| 18 | 未成年工名单、用工登记、体检、岗位安排 | □ □ □ | |
| 19 | 请假单 | □ □ □ | |
| 20 | 离职记录 | □ □ □ | |
| 21 | 奖惩记录/警告信 | □ □ □ | |
| 工时工资福利部分 | |||
| 22 | 工作时间记录(12个月) | □ □ □ | |
| 23 | 综合计时批文 （如有） | 是 | □ □ □ |
| 24 | 当地政府最低工资文件 | □ □ □ | |
| 25 | 工资表(12个月) (含工人签名）、计件记录、工资扣除记录、银行转账记录 | 是 | □ □ □ |
| 26 | 社会保险购买、缴付凭证、社保购买花名册、商业意外险保险单 | 是 | □ □ □ |
| 健康安全卫生部分 | |||
| 27 | 建筑工程消防验收合格证/报告/备案 | 是 | □ □ □ |
| 28 | 消防安全培训记录 | □ □ □ | |
| 29 | 12个月内消防演习记录(含照片) | ||
| 30 | 消防设施维护保养记录 | ||
| 31 | 特种设备使用登记证/验收/年检合格证：电梯等起重设备、电动葫芦、电动叉车、锅炉，压力容器等 | 是 | □ □ □ |
| 32 | 特种作业人员资格(操作)证书：叉车、电工、电焊工、司炉工等 | 是 | □ □ □ |
| 33 | 化学品清单、物料安全数据表MSDS | □ □ □ | |
| 34 | 职业健康评价报告、工作场所职业危害因素(空气质量/噪声等)监测报告 | 是 | □ □ □ |
| 35 | 职业健康体检总结报告、个体报告 | 是 | □ □ □ |
| 36 | 食品经营许可证、食堂员工健康证 | 是 | □ □ □ |
| 环境保护部分 | |||
| 37 | 建设项目环境影响评价 报告书/报告表/登记表 | 是 | □ □ □ |
| 38 | 建设项目环境影响评价批复 | □ □ □ | |
| 39 | 建设项目竣工环境保护验收意见 | □ □ □ | |
| 40 | 排污许可证(正、副本） /固定污染源排污登记（回执） | 是 | □ □ □ |
| 41 | 现场应急预案、演习记录 | □ □ □ | |
| 42 | 环境影响因素（废气、废水、噪音）12个月内的定期监测报告 | 是 | □ □ □ |
| 43 | 环保设施运行规程及记录 | □ □ □ | |
| 44 | 危险物废弃物清单 | 是 | □ □ □ |
| 45 | 危废转移处理合同、含处理商危废经营许可证，承运商道路运输许可证 | □ □ □ | |
| 46 | 危废转移联单（含跨省市转移审批，如需） | 是 | □ □ □ |
| 商务合作部分 | |||
| 47 | 业务发展规划报告 | □ □ □ | |
| 48 | 主要客户名单 | □ □ □ | |
| 49 | 产能规划及所有产品目前的产能利用情况 | □ □ □ | |
| 50 | 近 3 年财务审计报告 | □ □ □ | |
| 51 | 对外担保证明 (如有) | □ □ □ | |
| 52 | 司法拍卖情况（如有） | □ □ □ | |
| 53 | 公司章程，包含公司股东及股权变更等情况； | □ □ □ | |
| 54 | 资产抵押情况（如有） | □ □ □ | |
| 55 | 债务违约情况（如有） | □ □ □ | |
| 56 | 报价程序及记录 | □ □ □ | |
| 57 | 小米项目成本分析报价书：要求达到细化到工序、元器件级价格的成本及结构 | □ □ □ | |
| 58 | 年度成本递减目标计划书 | □ □ □ | |
| 59 | 项目管理流程程序及记录 | □ □ □ | |
| 60 | 项目计划书及记录 | □ □ □ | |
小米生态链审核所需文件/证件清单-品质技术部分
| 序号 | 项目与内容 | 需要原件 | 提供 |
| 是 否 不适用 | |||
| 品质技术管理部分 | |||
| 61 | 开发设计控制程序、记录 | □ □ □ | |
| 62 | 近三年成功设计过产品的专业拍照或者渲染图，3D模型，获奖证书等 | □ □ □ | |
| 63 | 样件的试制、检测管理程序及记录 | □ □ □ | |
| 64 | 产品研发管理程序及记录，可以提供其他客户产品研发记录 | □ □ □ | |
| 65 | 产品样品确认以及试量产管理程序及记录 | □ □ □ | |
| 66 | 图纸、配方、工艺文件的管理程序 | □ □ □ | |
| 67 | 专利证书（如有） | 是 | □ □ □ |
| 68 | 保密管理流程及记录 | □ □ □ | |
| 69 | 供应商/分包商评审程序及记录 | □ □ □ | |
| 70 | 合格供应商/分包商清单 | □ □ □ | |
| 71 | 采购合同、订单 （包含绩效约定：质量、交期等要求） | □ □ □ | |
| 72 | 对供方绩效监控和连续评价记录，包含交付及时率、合格率统计记录 | □ □ □ | |
| 73 | 仓库存储管理规定、检查记录（温湿度，虫害，防静电等） | □ □ □ | |
| 74 | 进出库管理制度程序及记录 | □ □ □ | |
| 75 | 物料库存/周转控制先进先出的程序或规定、定期盘点记录 | □ □ □ | |
| 76 | 各种来料（含外包）验货标准，缺陷分类及规格书 | □ □ □ | |
| 77 | 来料中免检产品的质量保证书、或第三方测试报告（重金属含量，RoHS等 ) | □ □ □ | |
| 78 | 来料检查、测试报告 | □ □ □ | |
| 79 | 来料收发记录 | □ □ □ | |
| 80 | 来料不良品控制程序和处理记录（退货、挑选、让步接收等） | □ □ □ | |
| 81 | 工艺文件、工艺文件变更控制程序、记录 | □ □ □ | |
| 82 | 产品防护、标识和追溯程序、记录 | □ □ □ | |
| 83 | 生产安排程序、记录（设备、人员、工装夹具、模具等） | □ □ □ | |
| 84 | 生产布局、车间环境管理程序、记录 | □ □ □ | |
| 85 | 生产记录清单、近3个月的生产记录 | □ □ □ | |
| 86 | 关键设备的 CMK 值记录 | □ □ □ | |
| 87 | 关键工序的 CPK 值记录 | □ □ □ | |
| 88 | 生产计划及调整管理程序及记录 | □ □ □ | |
| 89 | 制造各工序作业指导书/规格要求, 参考样板, 批准板 | □ □ □ | |
| 90 | 过程质量控制的程序/标准/记录 (首件检验,在线检验,巡检,抽检,全检,批次检验) | □ □ □ | |
| 91 | 过程不良处理机制及记录、纠正预防 | □ □ □ | |
| 92 | 工装夹具的管控，校准程序和记录，如螺丝批，烙铁等 | □ □ □ | |
| 93 | 模具的管控，编号、维修，重新确认的记录，含模具、钢网、菲林等 | □ □ □ | |
| 94 | 终检FQC或OQC或QA 程序、产品出厂检验程序、检验标准及记录 | □ □ □ | |
| 95 | 半成品和成品可靠性实验及相关的试验，检验程序及记录 | □ □ □ | |
| 96 | 内部测试清单/ 测试手册(操作指引)/ 测试记录 | □ □ □ | |
| 97 | 实验室管理制度及所获资质，如CNAS | □ □ □ | |
| 98 | 型式试验程序、测试数据和报告 | □ □ □ | |
| 99 | 成品第三方测试报告 | □ □ □ | |
| 100 | 不合格品管理程序及记录 | □ □ □ | |
| 101 | 订单准时交付统计记录 | □ □ □ | |
| 102 | 一次合格率统计记录 | □ □ □ | |
| 103 | 岗位说明、特殊岗位资质认定（如焊接工、内审员等） | 是 | □ □ □ |
| 104 | 员工质量培训计划,教材，记录 | □ □ □ | |
| 105 | 内部审核和管理评审计划、记录 | □ □ □ | |
| 106 | 客户服务满意度管理程序、客户投诉、退货程序和处理记录 | □ □ □ | |
| 107 | 纠正与预防措施程序、记录 | □ □ □ | |
| 108 | 生产设备清单（含设备名称、型号、数量等） | □ □ □ | |
| 109 | 设备维护计划和记录 | □ □ □ | |
| 110 | 仪器设备清单、内外校记录报告（含来料检测，在线测试和成品测试用的设备） | □ □ □ | |
| 111 | 内部校准员资质证书，校准程序及记录（如有） | □ □ □ | |
| 工业模块：电子产品部分 | |||
| 112 | 电子材料储存条件防护要求程序及记录 | □ □ □ | |
| 113 | 电子材料仓库管理流程及记录 | □ □ □ | |
| 114 | ESD管理流程及记录 | □ □ □ | |
| 115 | 测试软件、测试设备控制流程、操作指导、日常点检记录 | □ □ □ | |
| 116 | 测试标准及测试记录（高低压、电流、老化等） | □ □ □ | |
| 117 | 关键工序控制及验证记录 | □ □ □ | |
| 118 | 不合格品管理程序及记录 | □ □ □ | |
| 工业模块：电池部分 | |||
| 119 | 安规测试报告 | □ □ □ | |
| 120 | 来料测试规范及记录 | □ □ □ | |
| 121 | 制程测试规范及记录 | □ □ □ | |
| 122 | PFEMA记录 | □ □ □ | |
| 123 | 生产环境的监控记录 | □ □ □ | |
| 124 | 生产工艺文件 | □ □ □ | |
| 工业模块：注塑模具部分 | |||
| 125 | 模具分析报告 | □ □ □ | |
| 126 | 模具生产程序单、图纸、运行记录 | □ □ □ | |
| 127 | 产品放行管理制度 | □ □ □ | |
| 128 | 模具加工工程变更流程及记录 | □ □ □ | |
| 129 | 生产工艺文件 | □ □ □ | |