1 安全管理系统
1.01有否专人负责保安装备事宜? 如有,请提供人名及电话。 必须履行;.
1.02是否有书面保安政策及程序包括实体保安,门禁管理,人事保安,教育和培训,货柜保安,提货单及运输保安,出入货物管理;以鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或违法物品?
必须履行;.
1.03有否准备及更新与执法部门,公司管理层,客户和承包商的紧急联络电话以供不时时，必必须履行;.
1.094有否与要处理贵企业出口货物到美国的运输公司及其它服务公司的合同中巳包含含符C-TPAT的最低保安要求? 必须履行;
1.05有否核实派发物件和信件的人的身份?必须履行.
2 Physical Security and Access Controls 实体保安及门禁管理;
2.01有否准备实体保安的书面程序?必须履行;.
2.02 有否在货物作业和存放区(如货物区;集装箱摆放区及装卸货区等等)装置围墙栅或有天然屏障以阻止非授权人士进入？必须履行;;
2.03围墙内外是否清除杂物(如灌木丛,树木或其它植物等等),以保证保安人员的视线无遮无挡,防范有人躲藏或爬入而无法及时发现?
2.04 是否定期视查工厂周围及内部空旷地带以确保其完好？必须履行;;.
2.05 有否监控所有的出入口以防止非授权车辆出入厂区,或最低限度,在货物交收,货仓,装货及货物存放的地方? 必须履行;;.
2.06有否验明进出交收货物司机的有效身份(如身份证或驾驶执照)的措施？必须履行;.
2.07有否有良好的控制装置(如有否安排保安人员,电子操纵出入的装置或闭路电视等)阻止非授权人士出入厂区,尤其是在货物交收及货物存放的地方？必须履行;;
2.08员工是否配带工作证,是否有对无配带者盘问清楚? 必须履行;.
2.09 任何访客或生意伙伴是否经管理层批准,保安有否在门口检查他们的的身份证？必须履行;;.
2.10工厂内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备? 必须履行.
2.11人员进出口,紧急出口,装卸货区的出入口,货柜箱存放区和货车停放区的照明是否充足? 必须履行.
2.12 所有建筑物是否足以坚固抵制非法侵入, 并定期检查? 必须履行;.
2.13是否保持所有门窗关闭以防非授权人士进入? 必须履行;
2.14
有否安装计算机系统保安装置以防止非授权人士进入该计算机系统?有否要求用户密码,安装系统防火墙,病毒防护装及安全的服务器?
必须履行;;.
2.15有否针对出入工具(如锁匙,电子开门卡等)的派发,没收和更改制订书面程序? 必须履行;.
2.16锁及钥匙的使用保管过程或否由管理人员控制或有其它足够保安的措施? 必须履行;.
3 人事保安&教育及培训意识;
3.01 是否对准员工进行背景审查,包括依法对这些准员工进行犯罪背景调查和申请资质确认?
3.02有否对身处敏感工作冈位的人员定期作检查或再调查?
3.03 有否对临时工和合同工进行同样的背景调查?
3.04 有否对所有人士作药物测试?
3.05 有否对准员工的申请资质(如咨询人,前雇主及公民身份等)加以确认? 必须履行;
3.06是否员工受训并有意识分办可疑或违法;为进行举报及如何举报? 必须履行;
3.7 有否规定存在对在职或被解雇的员工收回工作证及其它财物及更改出入口或计算机的密码(如有的话)? 必须履行.
4 Container Security 货柜箱保安
4.01 集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性及集装箱门用来安锁的装置是否坚固? 必须履行;
4.02检验过程是否包括七个点(前,左,右,底,内外顶,内外门,外底盘)? 必须履行;;.
4.03 是否用上锁集装箱或拖车的封条保安质量达到或超出 PAS ISO 17712 标准,并在装完货后马上锁上去?
必须必须履行;.
4.04有否明文规定如何保管及使用那些封条? 必须履行;.
4.05 该明文规定是否也包括确认用识别的封条如有不符是否会汇报给海关及当地有关机构? 必须履行.
4.06封条号码有否记录在运输单上?必须履行.
4.07有否妥善保管封条及唯有授权人员才可使用? 必须履行;
4.08是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好? 必须履行;
5 程序文件处理,提货单和信息的保安
5.01有否提供保安措施以保证供应链上的运输,货物处理和存放过程安全无误? 必须履行;
5.02有否提供程序保证货物交易的文件资料清晰,完整及准确;避免丢失或提交不正确的资料 并实时通知海关? 必须履行;.
5.03 有否提供程序保证从货物交易方收到的文件资料准确并及时? 必须履行;
5.04自动报关程序或用来进行一切有关船务文件操作的专用计算机有否安排专人负责并定期改变密码? 必须履行.
5.05针对计算机系统保安有否制订标准的明文条款? 必须履行;
5.06员工是否受过IT保安实施的培训?必须履行.
5.07有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络,企图擅自篡改或变动公司的商业资质? 必须履行;
5.08对该等侵犯者有否采取适当的惩罚?必须履行.
6.0 Shipping and Receiving 交收货物
6.01有否制订书面保安程序包括对进出货物的处理措施以防止混入非法物品、掉包或其它损失? 必须履行;.
6.02有否制订程序确保盘问及阻止非授权或身分不明的人士进入厂房,装卸货区及集装箱摆放区? 必须履行;
6.03 是否校对运货单和包装单上的货品并及时汇报管理层有关货物超额,短缺,损坏或反常的现象? 必须履行;
6.04有否制订程序如何察觉并汇报不正确的封条或遗失封条,以及有关货物超额,短缺,不明货物,损坏或反常的现象?有否准备任何紧急联络电话汇报这些问题? 必须履行;
6.05有否制订程序如何汇报发现非授权人士, 不明物体或违法行为? 必须履行;
6.06空置的或载有货物的集装箱是否存放安全以防止被人放置不明物品或违禁品,或集装箱内的货品被人盗窃? 必须履行;